Qu’est-ce que la SOC2 ?

Lorsque l’on navigue dans le paysage numérique des fournisseurs de logiciels en tant que service (SaaS), il est essentiel de comprendre la conformité SOC2.

Les entreprises s’appuyant de plus en plus sur les services cloud, il devient primordial de s’assurer que ces partenaires externes traitent les données avec le plus grand soin. C’est là que SOC2 — un ensemble de critères liés aux meilleures pratiques en matière de sécurité des données — entre en jeu. Il s’agit d’une référence dans le secteur pour la protection des données des clients contre les accès non autorisés et les menaces.

SOC2 se situe au carrefour de la technologie et de la confiance, en proposant un processus d’audit qui évalue et rend compte des contrôles de sécurité d’un organisme de services concernant la disponibilité, l’intégrité du traitement, la confidentialité et la protection de la vie privée des systèmes de données.

En retour, SOC2 est devenu une exigence minimale lors de l’évaluation des fournisseurs SaaS potentiels, garantissant qu’ils respectent des normes élevées pour gérer vos données précieuses de manière sûre et responsable.

Proofpoint se penche sur les concepts définissant la conformité SOC2 et explique pourquoi il s’agit de l’épine dorsale des opérations SaaS fiables, des protocoles de confidentialité aux plans d’intervention en cas d’incident. Il est impératif de comprendre ce cadre critique pour prendre des décisions éclairées dans l’écosystème cybernétique d’aujourd’hui.

SOC2, ou Service Organization Control 2, est une procédure d’audit qui garantit que les entreprises de services gèrent les données de manière à protéger leurs intérêts et la vie privée de leurs clients.

Développée par l’American Institute of CPAs (AICPA), SOC2 cible spécifiquement les prestataires qui stockent les données de leurs clients dans le cloud, marquant ainsi leur engagement en faveur de la sécurité et de la protection de la vie privée.

En réponse à l’essor du cloud computing et des plateformes SaaS, SOC2 a été conçue en pensant aux entreprises technologiques, répondant ainsi à un besoin de contrôles plus rigoureux en matière de sécurité de l’information. Il ne s’agit pas seulement de protéger l’infrastructure, mais aussi d’instaurer la confiance entre les fournisseurs de services et leurs utilisateurs.

Les auditeurs externes délivrent des certifications SOC2 que les clients et les partenaires commerciaux demandent souvent pour s’assurer que les organismes de services respectent des normes strictes en matière de sécurité et de protection des données.

Il s’agit d’un élément essentiel pour les organisations SaaS qui stockent, traitent ou transmettent des données clients, en particulier dans les secteurs de la technologie, de la finance, de la santé et du commerce électronique.

Types de rapports de conformité SOC2

Les deux principaux types de rapports de conformité SOC2 sont le type I et le type II.

• Type I : Ce rapport évalue l’utilisation par une organisation de systèmes et de politiques conformes à un moment précis.
• Type II : plus complet que le type I, ce type de rapport examine l’efficacité de ces politiques dans le temps, généralement sur une période de six mois à un an.

Les deux types de rapports de conformité SOC2 examinent le contrôle d’une organisation sur un ou plusieurs des critères des services de confiance (TSC), qui comprennent la sécurité, la disponibilité, l’intégrité du traitement, la confidentialité et la protection de la vie privée.

La norme de conformité globale repose sur une surveillance continue et exige des organisations qu’elles mettent en œuvre des contrôles internes adaptés pour chacun des cinq TSC.

Les 5 principes des services de confiance (TSC) de SOC2

Ces cinq piliers de confiance soutiennent la SOC2 :

1. Sécurité : Protection contre l’accès non autorisé, à la fois physique et numérique, qui pourrait conduire à une mauvaise utilisation, un vol ou des dommages.
2. Disponibilité : Garantir la disponibilité des services conformément à l’accord avec l’utilisateur ou à l’accord de niveau de service (SLA), en examinant des facteurs tels que la fiabilité de l’activité du réseau.
3. Intégrité du traitement : Confirmer que le traitement du système est complet, précis, opportun et autorisé, afin de maintenir la validité des résultats des transactions.
4. Confidentialité : Les données classées comme confidentielles sont traitées en conséquence, généralement par chiffrement, afin de garantir qu’elles ne sont accessibles qu’aux fins indiquées.
5. Protection de la vie privée : Les informations personnelles doivent être collectées, utilisées, divulguées, conservées et détruites d’une manière conforme aux engagements pris en matière de protection de la vie privée, afin de garantir la protection des informations personnelles.

Adopter ces principes, c’est adopter une attitude responsable : les entreprises reconnaissent qu’elles sont tenues de respecter les normes les plus strictes lorsqu’elles traitent les données sensibles d’une personne.

En fin de compte, cela favorise une culture d’amélioration continue des mesures de cybersécurité d’une organisation.

L’obtention de la certification SOC2 est un processus en plusieurs étapes qui nécessite une planification, une exécution et un examen minutieux.

Voici comment les organisations peuvent naviguer sur le chemin de la conformité :

Étape 1 : Comprendre les critères et le champ d’application

Tout d’abord, une organisation doit comprendre parfaitement les principes des services de confiance — sécurité, disponibilité, intégrité du traitement, confidentialité et respect de la vie privée.

Parallèlement, l’organisation doit identifier les systèmes, les politiques et les procédures qui soutiennent les FST pertinents.

En outre, l’organisation doit identifier les principes applicables en fonction des activités de l’entreprise afin de déterminer le champ d’application de l’audit SOC 2.

Étape 2 : Analyse des lacunes et cartographie des contrôles

Dans cette phase, les organisations doivent examiner méticuleusement les contrôles existants et les comparer aux exigences fixées par les critères des services de confiance (TSC).

Il s’agit d’identifier les lacunes et/ou les domaines qui ne répondent pas aux normes SOC2.

• Évaluer les contrôles actuels : Examinez les mesures de sécurité que vous avez mises en place. Comment se situent-elles par rapport aux TSC ?
• Identifier les faiblesses : Déterminez les points faibles de votre système. Le chiffrement des données est-il suffisamment fiable ? Les contrôles d’accès sont-ils stricts ?

Une fois les lacunes identifiées, déterminez comment y remédier par des contrôles nouveaux ou améliorés.

• Faites correspondre les contrôles aux critères : Attribuez des actions ou des outils spécifiques à chaque lacune qui s’aligne sur le TSC.
• Planifier les améliorations : Si un contrôle est faible, planifiez son amélioration. Par exemple, si les politiques en matière de mots de passe ne sont pas assez strictes, il faut trouver un moyen de les renforcer.

L’objectif est de s’assurer que tous les aspects de vos opérations respectent strictement les directives SOC2 avant de passer à l’étape suivante.

En procédant de manière approfondie et réfléchie à ce stade, les étapes ultérieures seront plus faciles et plus directes.

N’oubliez jamais que la conformité ne consiste pas seulement à cocher des cases, mais qu’elle garantit la confiance des clients grâce à un engagement manifeste en faveur de la sécurité et de la confidentialité de leurs données.

Étape 3 : Sélection des critères d’audit

La troisième étape du processus de certification SOC2 consiste à sélectionner les critères des services de confiance (TSC) appropriés pour l’audit et à décider du type de rapport dont vous aurez besoin.

Voyons cela en détail.

En fonction de vos offres de services et des exigences de vos clients, vous choisirez l’un des cinq critères principaux :

• Sécurité : Souvent obligatoire ; garantit que les systèmes sont protégés contre les accès non autorisés.
• Disponibilité : Pour les services qui doivent être accessibles conformément à un contrat ou à un accord de niveau de service.
• Intégrité du traitement : Garantit que le traitement du système est valide, opportun, autorisé et complet.
• Confidentialité : Pertinent si votre entreprise traite des données sensibles qui doivent rester confidentielles.
• Protection de la vie privée : Ce principe s’applique à la collecte, à l’utilisation, à la conservation, à la divulgation et à l’élimination des informations personnelles.

Sélectionnez les critères correspondant aux besoins de votre entreprise et aux attentes de vos clients.

Compte tenu des deux types de rapports SOC2, décidez du type à utiliser.

Le type I se concentre sur l’adéquation des contrôles de conception à un moment précis et constitue un bon point de départ pour démontrer un engagement envers les normes dès le début du processus de mise en conformité.

Le type II est plus rigoureux et évalue l’efficacité opérationnelle sur une période donnée (généralement six mois). En général, les clients qui cherchent à obtenir une assurance complète sur la cohérence des pratiques de sécurité au fil du temps préfèrent ce type de rapport.

Le choix entre ces types de rapports dépend de facteurs tels que la demande du marché ou les obligations contractuelles avec les clients qui peuvent préférer l’un plutôt que l’autre en raison de leurs propres politiques de gestion des risques. Mais n’oubliez pas qu’il peut être difficile de passer directement au type II si les processus fondamentaux n’ont pas été bien établis par une évaluation initiale de type I. Cette étape définit ce qui deviendra la base de la gestion des risques.

Cette étape définit les éléments qui seront examinés lors d’un audit en fonction des TSC choisis, ainsi que le rapport qui correspond le mieux aux objectifs de l’organisation — une décision stratégique cruciale pour une navigation sans encombre vers la certification SOC2.

Étape 4 : Effectuer une évaluation de l’état de préparation

Cette étape sert de répétition pour l’audit final. L’évaluation de l’état de préparation permet de s’assurer que l’organisation réussit l’audit SOC2.

Elle commence par un examen interne de tous les contrôles mis en œuvre après une analyse des lacunes. Pour évaluer l’efficacité des contrôles, votre équipe vérifie si ces contrôles fonctionnent de manière efficace et cohérente au fil du temps.

Lors de l’exécution d’une évaluation de l’état de préparation, vous réaliserez plusieurs activités clés :

• Examen de la documentation : Examiner la documentation des politiques et des procédures pour vérifier qu’elles sont complètes et qu’elles s’alignent sur le TSC.
• Entretiens et observations : Interroger le personnel impliqué dans les processus de contrôle et observer les pratiques opérationnelles afin de confirmer qu’elles reflètent les procédures documentées.
• Test des contrôles : Tester le fonctionnement des contrôles dans différents scénarios, comme lors d’un audit formel.

L’objectif est double : d’une part, il s’agit d’identifier les ajustements de dernière minute nécessaires. D’autre part, il permet à votre équipe de se familiariser avec le processus d’audit, ce qui réduit l’anxiété et accroît l’efficacité lorsque l’on est confronté à la réalité.

Après avoir procédé à cette évaluation, vous devriez clairement déterminer si votre entreprise réussirait ou échouerait à un audit SOC2 officiel.

Cette étape devrait également permettre d’identifier les domaines qui nécessitent une plus grande attention avant d’être soumis à l’examen externe des auditeurs.

En procédant méticuleusement à cette étape, vous mettez toutes les chances de votre côté en réglant les problèmes à l’avance, ce qui garantit que tout se passera bien lors de l’examen ultérieur par les auditeurs.

Étape 5 : Mise en œuvre des contrôles nécessaires

Cette étape consiste à prendre des mesures et à les affiner en fonction de ce que vous avez découvert au cours de votre évaluation.

Voici comment elle se déroule généralement :

• Analyse des résultats : Commencez par analyser les résultats de l’évaluation de l’état de préparation et passez en revue toutes les faiblesses pour lesquelles les contrôles étaient insuffisants ou manquants. Ce faisant, accordez une attention particulière aux améliorations suggérées par les auditeurs ou les consultants et mettez en œuvre les changements nécessaires en fonction des lacunes.
• Améliorer les contrôles existants : Si certains contrôles ne sont pas adéquats, renforcez-les. Mettez à jour les politiques et les procédures en conséquence si elles ne répondent pas aux normes TSC.
• Développer de nouveaux contrôles : Créer de nouvelles activités de contrôle pour les domaines qui en sont totalement dépourvus.
• Formation et sensibilisation des employés : Sensibiliser le personnel aux nouveaux processus ou aux mises à jour pour s’assurer que chacun comprend son rôle dans le maintien de la conformité.
• Suivi continu : Même si vous mettez en œuvre de nouveaux contrôles, gardez un œil sur leur efficacité au cours d’une période donnée grâce à un suivi continu. Utilisez des outils automatisés pour plus d’efficacité et de cohérence et planifiez des examens réguliers pour détecter les problèmes à un stade précoce, avant qu’ils ne deviennent importants.

En mettant en œuvre avec diligence les ajustements nécessaires révélés au cours de votre examen de l’état de préparation, vous faites des progrès tangibles pour garantir des pratiques de sécurité robustes conformes aux exigences du SOC2.

Étape 6 : Engager un audit

Cette étape consiste à faire appel à un auditeur. Choisissez un expert-comptable (CPA) ou un cabinet d’audit spécialisé dans les rapports SOC2 et donnez à l’auditeur sélectionné l’accès à la documentation et aux preuves pertinentes démontrant vos contrôles.

Il est préférable d’adopter une approche collaborative lors de l’audit officiel. Les auditeurs examineront, évalueront et apprécieront les contrôles par rapport aux critères des services fiduciaires. En vous engageant activement auprès des auditeurs qui apportent un regard extérieur critique pour examiner et valider les mesures de sécurité mises en place, vous êtes sur la bonne voie pour obtenir la certification SOC2.

Cette étape est cruciale car elle permet de garantir la conformité et d’instaurer la confiance parmi les clients en respectant des normes élevées en matière de protection et de gestion des données.

Étape 7 : Audit des performances SOC2

Une fois vos contrôles en place, l’auditeur procède à l’audit SOC2 officiel. Cette étape comprend :

• Le test de l’efficacité des contrôles : Pour un rapport de type I, les auditeurs évaluent si vous avez correctement conçu vos contrôles pour répondre aux normes SOC2 à une date donnée. Pour un rapport de type II, ils testent également l’efficacité opérationnelle de ces contrôles dans le temps, généralement sur une période d’au moins six mois.
• Collecte et examen des preuves : Les auditeurs rassemblent des preuves qui attestent de la conformité des systèmes d’une organisation avec les principes du service de confiance.
• Identification des problèmes : S’il existe des domaines dans lesquels la conformité n’est pas assurée ou pourrait être améliorée, les auditeurs mettront en évidence ces problèmes afin d’y remédier.

Lorsque cette phase s’achève avec succès et que l’organisation a satisfait à tous les critères et résolu les problèmes identifiés, l’auditeur délivre le rapport de certification SOC2.

Le résultat doit refléter à la fois l’engagement à respecter des pratiques de sécurité rigoureuses et la volonté de démontrer de manière transparente le respect de ces pratiques par le biais d’une évaluation complète, ce qui témoigne de la réputation et de la fiabilité d’une entité, en particulier en ce qui concerne les processus de traitement des données qu’elle supervise.

La conformité SOC2 est importante pour les organisations de divers secteurs d’activité. Voici quelques-unes des principales raisons pour lesquelles la conformité SOC2 est cruciale et les avantages qu’elle offre :

• Confiance et attrait pour les clients : Les clients attendent de plus en plus la conformité SOC2, en particulier de la part des entreprises. En obtenant la conformité SOC2, les organisations peuvent attirer des prospects soucieux de la sécurité, renforcer la confiance des clients et se différencier sur le marché.
• Protection de la marque et de la réputation : La conformité SOC2 contribue à protéger la marque et la réputation de l’organisation en démontrant son engagement en faveur d’une sécurité de l’information de premier ordre et de la protection des données des clients.
• Augmentation de la clientèle et des relations à long terme : La conformité à la norme SOC2 peut attirer davantage de clients, en particulier ceux qui accordent la priorité à la sécurité. Elle peut conduire à une augmentation des ventes, à une plus grande confiance de la part des clients et à des relations plus durables avec eux, augmentant ainsi la valeur à vie des clients et les opportunités de croissance.
• Amélioration des services et de l’efficacité opérationnelle : Grâce au processus d’audit SOC2, les organisations peuvent identifier les domaines dans lesquels la sécurité peut être améliorée et rationaliser leurs contrôles et processus, ce qui améliore la qualité des services et l’efficacité opérationnelle.
• Alignement réglementaire et gestion des risques : La conformité au SOC2 s’aligne sur d’autres cadres réglementaires et fournit des informations précieuses sur la posture de risque et de sécurité d’une organisation, la gestion des fournisseurs et la gouvernance des contrôles internes. Elle aide également à gérer les risques opérationnels et à reconnaître et atténuer les menaces.
• Avantage concurrentiel : le fait de disposer d’un rapport SOC2 offre un avantage concurrentiel, car il démontre un niveau de sécurité et de conformité supérieur à celui des organisations qui ne sont pas conformes au SOC2.

Il est clair que la conformité SOC2 va au-delà de la simple obligation — elle intègre l’excellence dans l’ADN de l’organisation, ce qui peut produire des dividendes tangibles (amélioration de l’efficacité) et intangibles (amélioration de la réputation sur le marché).

Les solutions proposées par Proofpoint peuvent contribuer à la conformité SOC2 d’une entreprise par le biais de diverses mesures, démontrant ainsi son engagement à maintenir les normes les plus élevées en matière de sécurité et de confidentialité des données pour ses clients.

Voici quelques-uns des moyens utilisés par Proofpoint pour soutenir la conformité SOC2 :

• Disponibilité des rapports SOC2 : Proofpoint met à disposition pour téléchargement un rapport d’audit SSAE18 SOC2 Type II pour des services tels que Proofpoint Archive, Email Protection et Email Encryption, démontrant ainsi son adhésion aux principes de service de confiance (TSP) de SOC2.
• Audit annuel par un tiers : Le programme de sécurité de l’information de Proofpoint fait l’objet d’un audit annuel par un tiers, sous la forme d’un audit SOC2 de type II pour les principes de services de confiance Disponibilité, Confidentialité et Sécurité, ce qui garantit que ses contrôles de sécurité sont rigoureusement évalués et validés.
• Mesures de sécurité des données : Proofpoint maintient un programme documenté de sécurité de l’information aligné sur les exigences de SOC2, comprenant des contrôles de sécurité tels que le chiffrement des données, des mécanismes de contrôle d’accès et une infrastructure de surveillance de la sécurité distribuée, tous essentiels pour la conformité à SOC2.
• Planification de la reprise après sinistre et de la continuité des activités : Le plan de reprise après sinistre et de continuité des activités de Proofpoint fait l’objet d’un examen et de tests annuels, un aspect essentiel de la conformité SOC2.
• Engagement en faveur de la conformité : Proofpoint s’attache à suivre l’évolution des cadres de protection de la vie privée et s’engage à préserver la confidentialité et la transparence des données personnelles qui lui sont confiées, conformément aux principes de la conformité SOC2.

Proofpoint est un allié précieux pour les entreprises SaaS et les autres organisations qui doivent démontrer leur conformité SOC2. Pour en savoir plus, contactez Proofpoint.